《权力大未来》

约瑟夫·奈著，中信出版社

中国与菲律宾在关于南中国海海域黄岩岛的主权归属问题上，已经对峙了一个月有余，到目前为止也没有缓和的迹象。菲律宾在经济、军事以及国际政治上都貌似与中国不在一个量级上，但是依然强硬到让许多人难以理解的地步，难道他们有什么可以凭借的权力吗？尤其是在《人民日报》（海外版）发出了“忍无可忍，无需再忍，我们没有打不还手的雅兴”这样强烈的武力信号之后，菲律宾政府也还没有收手的明显迹象。

如何理解民族国家之间的权力较量，本次推荐的《权力大未来》是一个非常不错的理论普及读物。本书作者约瑟夫·奈（Joseph Nye）是软实力概念的提出者，美国总统顶级智囊，哈佛大学杰出贡献教授，是对美国外交政策很有影响力的思想者。在本书中，他提出面对21世纪的信息化时代，应该学会应用巧实力。下面让我们了解作者在本书中所论述的核心内容。

前言

在前言部分，作者提出了几个核心概念。

巧实力：巧实力是胁迫和收买的硬实力与说服和吸引的软实力的结合。

权力：权力通常要依赖于情景。今天，世界权力的分布模式就像一场复杂的三维国际象棋比赛。在顶层的棋盘上，军事实力在很大程度上是单极的，美国的最高地位还要持续一段时间；在中间一层的棋盘上是经济实力，它已经开始多极化；最底层的棋盘是政府控制范围之外的跨国关系领域，广泛的非国家行为参与其中，恐怖分子、网络黑客、流行病和气候变化等都在这个领域，这里权力是广泛分散的。

情境智力：即理解不断变化的环境并充分利用其变化趋势的能力，将成为一项极其重要的能力，它能够帮助领导者将权力资源转化为成功的战略。

第一部分 21世纪，我们需要什么样的权力

第一章     全球事务中的权力

权力作为一个被广泛使用的概念，既难以界定，又难以衡量，但这并不影响它存在的意义。一种权力定义关注的是能产生结果的资源，如果一个国家拥有较多的人口、较大的国土面积、较多的自然资源、较强的经济和军事实力并且社会稳定，那么它就是一个强国。根据这个定义，将资源转化为现实的权力，获得想要的结果，需要精心设计的战略和灵巧的领导力。另外一种权力定义则更加关注行为的结果，通过影响其它行为体来得到自己希望的结果，这样的权力是关系性权力。关系性权力通过命令变化、控制日程、确定偏好来达到目的。

命令变化：命令他人改变行为，违背其最初的行为偏好，是关系性权力的一个重要方面。

控制议程或规则：通过控制行动议程和规则，限制其战略选择，最终得到自己需要的。

确定偏好：帮助或者塑造其基本信念、认知和偏好，并最终得到自己想得到的。

在全球政治中，国家行为体寻求的一些目标更容易受到权力的后两个层面而非第一层面的影响。

总体而言，与硬实力相关的资源包括武力和金钱等有形资源，与软实力相关的资源常常包括制度、思想、价值观、文化和政策合法性认知等无形要素，但两者之间的关系并不绝对。爱国主义、士气和合法性强有力地影响着军队的战斗力。

第二章21世纪的军事实力

军事资源绝不仅限于枪炮和军队，军事行为也不只是战斗或战斗威胁。21世纪的新情况是非常规冲突数量上升，技术变革使人类越来越脆弱，少数的非国家行为体掌握着已往所不具备的破坏性力量。

21世纪军事力量还重要吗？在这个设问中，作者的答案是肯定的，但是军事力量的作用已经发生了变化。很多国家，特别是大国，发现与以往相比，运用军事力量来实现目标的成本越来越高。武力虽然仍是国际政治中的重要手段，但却不是唯一手段。经济相互依赖、沟通、国际制度和跨国行为体有时发挥着比武力更重要的作用。

在军事资源如何产生行为结果的问题上，作者探讨了四种类型的行动：现实的战斗与破坏、胁迫性外交中的威胁、包括维和在内的保护、多种形式的援助。

以上这些行动是否能有效促成偏好结果的产生，取决于资源转化战略的特质与战略能力。

第三章21世纪的经济权力

经济权力与军事权力哪个更重要？长期以来人们争论不休，各自都有自己的道理。资源是否能产生权力，实现想要的行为结果，依赖于情境。要吸引骡子去喝水，胡萝卜比大棒更有效。但如果要让对手失去骡子，枪炮可能更有用。军事力量是世界政治中“权力的终极形式”，而繁荣的经济是这个权力形成的必要条件。

经济资源可以引发软实力行为，也可以产生硬实力行为。成功的经济模式，不仅能创造运用硬实力所需要的潜在的军事资源，也能够吸引他国效仿。

强劲且不断增长的经济为各种权力手段提供了基础，此外，制裁和援助等经济手段在21世纪将至关重要，因为就相对成本而言，它们往往是最有效的手段。但认为21世纪将是地缘经济的时代则是错误的。权力向包括跨国公司在内的非国家行为体的扩散限制了国家运用经济手段的战略。由于市场行为体本身难以控制且市场形势多变，国家会发现经济权力难以运用。经济权力将是巧实力政策工具中最为重要的一种，但政策答案往往取决于不同市场的情境及脆弱性的不对称。

第四章21世纪的软实力

软实力是一个已经登上报纸头版并且不断被中国、印度尼西亚、欧洲和其他国家最高领导人使用的学术概念。软实力是一个描述性而非规范性的概念，与其他形式的权力一样，软实力的运用可能出于善意，也可能是为了不好的目的。软实力并不是某种形式的理想主义或自由主义，它只是权力的一种形式，是一种得到想要的结果的手段。不单国家有软实力，公司、机构、非政府组织和跨国恐怖主义网络通常也都有自己的软实力。

一个国家的软实力主要依赖于三种基本资源：它的文化（在对他人有吸引力的地方发挥作用）、它的政治价值观（当它在国内外遵循这些价值观时发挥作用）、它的对外政策（在他人认为这些政策合法且具有道德权威时发挥作用）。中国的软实力还远远无法与美国或欧洲同日而语，但忽视其软实力正在增长的事实是愚蠢的。幸运的是，中国软实力的增长对其自身和世界其他国家都可以是好事。

政治已经成为一场竞争激烈的信誉较量。传统的权力政治世界通常是军事或经济的较量，但在信息时代的政治最终可能是国际报道的较量。话语成为软实力的货币，各国政府相互竞争，同时与其他组织进行较量，以提升自身信誉并削弱对手的信誉。

第二部分 权力大转移：21世纪，谁的权力最大

第五章 全球权力的新态势：网络权力

21世纪发生着两种类型的权力转移：权力过渡与权力扩散。权力从一个居于支配地位的国家向另外一个国家的过渡是历史上常见的，但权力扩散却是一项较新的进程。在当今全球信息时代，所有国家都面临着一个问题，越来越多的事情正在超出它们的控制范围。信息革命正在改变权力的本质，世界政治将不再是政府的领域。随着计算和通讯成本的下降，世界政治的门槛降低了，从个人、私人组织、公司、非政府组织到恐怖分子，都有权力在世界政治中发挥直接作用。信息的传播意味着权力分布将更广泛。以信息资源为基础的权力并不是新权力，但网络权力是。网络权力并不像早期网络自由论者所预测的那样与政府不相关，它的与众不同之处在于不同的行为体掌握着不同的权力资源，并且在很多境况下国家和非国家体之间的差距在缩小。但权力差异的相对缩小并不等于权力的均等化，大国政府依然拥有更多资源。

第六章 美国会衰落下去吗？

无论怎样衡量权力，国家间平等的权力分配都是相对罕见的。更多时候，不均衡的增长意味着一些国家将会崛起，其他一些国家将会衰落。当一国的资源具有压倒性优势时，观察家们通常将这种形势称为霸权。拥有优势资源的国家与崛起国家之间的战争似乎是一种规律，但是，作者认为也有和平的可能，例如英国成功地接纳了美国权力的崛起。自1500年以来的9次全面战争并非都是霸权战争。进入21世纪的时候，美国毫无疑问地居于权力资源的首要地位，这个地位会衰落吗？作者把这个问题分为相对衰落和绝对衰落来分析。作者对欧洲、日本、所有的金砖四国逐个进行了分析，并从资源角度以及关系权力角度列举了大量数据和事实，认为在几十年以内上述这些国家和国家联盟都不具备让美国衰落的条件。而对美国内部是否会衰落，作者则从社会与文化、移民、经济、政治制度等多角度进行分析和论述，认为美国没有衰退，它还在进步。针对中国的崛起，作者专门对“中国将成为头号大国？”这个设问进行了分析，中国经济的规模和高速增长将几乎肯定增强其对美国的相对实力。这会缩小中美之间的权力差距，但并不必然意味着中国将超过美国成为最强大的国家。美国同欧洲、日本、印度及其他国家的关系都是有利于美国的，而中国的地缘政治有很大劣势。美国的权力以联盟而不是殖民地为基础，美国的思想方式也是灵活的，开放、创新的文化会使美国保持其核心地位。将21世纪的权力转移描述为美国的衰落是不准确的，也会产生误导。如果引发中国采取冒险政策或导致美国出于恐惧而反应过度，这样的分析就可能形成危险的政策暗示。美国没有陷入绝对衰落，并且，尽管21世纪初美国的经济和文化优势在缩小，但未来几十年，它很可能依然比任何国家都更强大。

第三部分 中国、美国如何打赢巧实力之战

第七章 巧实力：全球权力布局新趋势

权力本身并没有好坏，权力资源过少意味着获得偏好结果的可能性较低，权力资源过多而过度自信并且权力转化战略不当，那过多的权力资源就会成为祸根而不是好处。21世纪的巧实力不是将权力最大化或维护霸权，它是要在权力扩散和其他国家崛起的新情境下结合各种资源，形成成功的战略。

一般巧战略能够回答五个问题：

1、偏好的目标与结果是什么？不仅是列出一份愿望清单，还要确定轻重缓急。了解有形的占有目标与大体的结构性目标之间的关系，了解哪些目标的实现涉及零和博弈，哪些不是。

2、哪些资源是可用的？在什么样的情景之下可以使用？这些资源的可用性发生变化的可能性有多大？

3、战略试图影响的目标的立场和偏好是什么？他们拥有什么？他们怎么想？他们的偏好和战略的强度、可变性及发生变化的可能性如何？

4、哪些形式的权力行为最有可能成功？在特定的情况下，硬实力的命令行为与设置议程，说服和吸引的同化式行为哪个更有可能在合理的时间和成本代价下获得成功？软硬实力的运用什么时候会彼此强化？随着时间的推移，情况将发生怎样的变化？

5、成功的可能性如何？如果成功的可能性没能经受住审慎判断的考验，那我们就要回到第一个问题。

作者列举了许多小国利用巧实力战略而获得成功的事例，同时也列举了中国运用巧实力的成功典范。中国在硬实力提升的同时努力增强自身的吸引力，中国的目标在于减少周边邻国对其实力崛起的恐惧，并削弱它们联合起来抗衡中国实力的倾向，从一个经济与军事实力正在大跨越向前发展的国家的观点来看，这就是巧战略。

虽然，作者明显地从美国的国家利益角度，论述了国家之间权力如何对抗与角力，但是其列举的事实，所提出的概念框架对于我们理解将来中国所面临的国际环境还是很有帮助的。与那些捧杀中国的作者不同，作者在文中多次提到中国的崛起或者重新复归大国，但是对其是否能成为头号大国也有自己冷静的判断。

图书情报中心    张力军执笔